零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫(湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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