直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的(de)职正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网络直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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