昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关(guān)主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易(yì)托管资源的安全管理要求，明感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解(míng)确了证券期货经(jīng)营感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解(yíng)机(jī)构的(de)尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期(qī)货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总(zǒng)则(zé)明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系统可(kě)感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解以连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够(gòu)保障客(kè)户设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称(chēng)证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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