零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象合(阿富汗是不是亡国了hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn阿富汗是不是亡国了)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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