在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言(cǐ)承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管理规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期(qī)网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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