金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎ35c到底有多大，35c是多少ng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密35c到底有多大，35c是多少(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔(pé35c到底有多大，35c是多少i)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收益或者避(bì)免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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