零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(g妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确ǔ)票(piào)及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确lt="东(dōng)北(běi)证(zhèng)券突发！时隔7年，仍然被(bèi)罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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