金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shìcpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的)人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出(chū)的(de)是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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