金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的(de)公(gōng)告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确(què)规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行(xíng)政处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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