科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的(de)中海物业是国企还是央企 中海和万科哪个档次高证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（中海物业是国企还是央企 中海和万科哪个档次高星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中海物业是国企还是央企 中海和万科哪个档次高