零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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