近期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这是(shì)两天内第二家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市(shì)场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处(chù)分规则》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建设(shè)银(yín)行股份有限公(gōng)司债务(wù)融山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤(róng)资工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力(lì)度在近期持续(xù)加大(dà)。就在(zài)5月(yuè)9日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会官(guān)网发布信(xìn)息(xī)，针(zhēn)对中国进出(chū)口银(yín)行金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债(zhài)券业务违(wéi)规(guī)被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行等多家(jiā)机构存在(zài)债券代持(chí)交易(yì)等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业(yè)务(wù)方式(shì)，每日(rì)滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速(sù)度(dù)不同的(de)现券交易(yì)，代(dài)持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青(qīn山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤g)岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流于形式，未(wèi)有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银(yín)行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务(wù)融资(zī)工具(jù)发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处(chù)四平市城市(shì)发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查的(de)还有光(guāng)大证(zhèng)券(quàn)、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占(zhàn)比超(chāo)过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤停一(yī)定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务(wù)融资工具未按照(zhào)发行(xíng)文(wén)件约(yuē)定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别债务融资(zī)工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人的(de)正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了(le)发行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从(cóng)事相关业务过程中，务(wù)必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定(dìng)和自律规(guī)则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机(jī)构(gòu)，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交(jiāo)易(yì)能(néng)力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确(què)保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别是(shì)国(guó)有大(dà)行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态。

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