科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实(sh为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机í)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机