零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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