金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量(0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号公(gōng)告中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正的企业文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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