零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fè德国有多大面积，德国相当于中国哪个省n)有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反德国有多大面积，德国相当于中国哪个省馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业(y德国有多大面积，德国相当于中国哪个省è)务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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