零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)禧与喜的区别是什么，喜字logo设计。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家(ji禧与喜的区别是什么，喜字logo设计ā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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