金融(róng)界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期(qī)，全部正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗境外投资(zī)者通过(guò)北向互(hù)换通开展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名(míng)义(yì)本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时(shí)调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会(huì)、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局(jú)即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货(huò)事务监察委员会(huì)（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行间同(tóng)业(yè)拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公司（以下简称上海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港场外结算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结(jié)算(suàn)公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合(hé)作(zuò)（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期先(xiān)行开通“北(běi)向互(hù)换(huàn)通(tōng)”，香(xiāng)港及其(qí)他(tā)国家(jiā)和地区的境外投(tóu)资者可通过(guò)两地基(jī)础设施互联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互(hù)换通”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关(guān)事宜(yí)说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换通”初(chū)期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资(zī)者（即(jí)互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中心签署报(bào)价商协议，并为上海清算所利(lì)率互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境外(wài)投资者为符(fú)合人民银(yín)行要求并完成内地银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)准(zhǔn)入备案(àn)的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权(quán)限的境外投(tóu)资(zī)者需同时申请成为场外结算(suàn)公司的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交易(yì)中心与人民(mín)银行认可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司建立中(zhōng)央(yāng)对手(shǒu)方清算机构互联(lián)互通，共同(tóng)向境内(nèi)外(wài)投资者提供清算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗投(tóu)资者通过“北(běi)向互换通”开展利(lì)率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算所与场外结算公(gōng)司针对双(shuāng)方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海(hǎi)清算所与场外结算公(gōng)司之间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续(xù)可(kě)根据(jù)市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金(jīn)管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境监管合作原(yuán)则和具体安(ān)排达成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关于内(nèi)地(dì)-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面(miàn)的监管合作安排和(hé)联络协商机制，共同维(wéi)护(hù)“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和公(gōng)平(píng)交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和(hé)场外结算(suàn)公(gōng)司应当依法履行“互换通”下(xià)的(de)各项职责，组织(zhī)市场各(gè)方(fāng)有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业(yè)务规则，加强内部控(kòng)制(zhì)，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育和服务，切实(shí)维(wéi)护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和实(shí)践(jiàn)操作(zuò)的差异(yì)，评估和(hé)控制风(fēng)险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进一(yī)步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺(shùn)利(lì)启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所、场外结算公(gōng)司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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