科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

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　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fē辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲n)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任(r辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲èn)纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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