金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披(pī)露(lù)的公(gōng)告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务(warctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算ù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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