金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(y古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读ì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资(zī)者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查(chá)的(de)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数(shù)额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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