科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的其(qí)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎ蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的o)等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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