直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(z倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例hèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行(xí倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例ng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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