金融(róng)界5月5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货事(shì)务监察(chá)委员(yuán)会、香港(gǎng)金融(róng)管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合作。北向互(hù)换通下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资(zī)者通过北向(xiàng)互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情(qíng)况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式(shì)启动香港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协(xié)同发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会(huì)）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次称外(wài)汇交易中心）、银行间市(shì)场清(qīng)算所股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和(hé)香港场外结算有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通(tōng)合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投资者可通过(guò)两地基(jī)础设施互联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便(biàn)于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境内投(tóu)资(zī)者(zhě)（即互换通报价(jià)商(shāng)）需与外汇交(jiāo)易中心签署报(bào)价商协议，并为上(shàng)海清算所(suǒ)利(lì)率互(hù)换集(jí)中清算业务的清(qīng)算会(huì)员或该类(lèi)会员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民银(yín)行要求(qiú)并完成内地(dì)银(yín)行间债券市场准入备案的境外(wài)机(jī)构投资(zī)者，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换(huàn)通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司(sī)的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司建立中央(yāng)对手(shǒu)方清算机构互联互(hù)通，共(gòng)同向境内(nèi)外投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境(jìng)外(wài)投资(zī)者通(tōng)过“北向互换通”开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本金净额(é)每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司针对双方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定(dìng)上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港(gǎng)金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具体安(ān)排达成共(gòng)识(shí)，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及(jí)衍生品市场相关事宜(yí)的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管机构在债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方面(miàn)的(de)监管合作(zuò)安排和联络(luò)协商机制，共同维(纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次wéi)护(hù)“互换通”的正常(cháng)运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所和场外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通(tōng)”业(yè)务(wù)。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权(quán)益。投资(zī)者应(yīng)当充分(fēn)了解两地市(shì)场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估和(hé)控制(zhì)风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一步做(zuò)好准备(bèi)工作，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通”的(de)投资者可联系(xì)外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算(suàn)所、场外结算公司(sī)为参(cān)与(yǔ)做(zuò)准备。

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