直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

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　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知(zhī)，要对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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