在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　见字如晤,展信舒颜，展信安的用法相关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020见字如晤,展信舒颜，展信安的用法年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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