在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各(gè)自任职期(qī)间(jiā好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来n)公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风(fēng)险识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模(mó)区间为好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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