金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗如在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔(péi)的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决(jué)案(àn)件相关(guān)的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责(zé)相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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