金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北向互换(huàn)通下的(de)交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通过北向互(hù)换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融(róng)衍生品市场的协同发展，构建高(gāo)水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行(xíng)（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会（以下(xià)简(jiǎn)称香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发布(bù)联(lián)合(hé)公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全(quán)国银(yín)行间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行(xíng)间市场(chǎng)清算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和(hé)香港场外(wài)结算有限公(gōng)司（以下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行开通“北(běi)向互(hù)换通”，香港(gǎng)及其(qí)他(tā)国(guó)家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互(hù)通参与内(nèi)地(dì)银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各(gè)项准备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思初期可交易(yì)品种(zhǒng)为(wèi)利率互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及结(jié)算币种为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的(de)境内(nèi)投资者(zhě)（即互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易中心(xīn)签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为上海清算所利(lì)率互换集中清算业务(wù)的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投(tóu)资者(zhě)为符合人民银行要求并完成内地银(yín)行间债券市场准入备案的境外机(jī)构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限(xiàn)的境外投(tóu)资者需同时(shí)申请成(chéng)为场(chǎng)外结算公司(sī)的清算会(huì)员或该类(lèi)会员(yuán)的(de)清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外(wài)汇(huì)交易(yì)中心与人(rén)民银行认可的境外电子交(jiāo)易平(píng)台互(hù)联(lián)提供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司建立中央(yāng)对筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思(duì)手方清算机构(gòu)互联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”开展利率互(hù)换(huàn)交(jiāo)易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外(wài)结算公司针对双方清算所之间的(de)风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源(yuán)池风险敞口设(shè)定上限不超过人民(mín)币40亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和(hé)香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作(zuò)原(yuán)则和具体安排达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券(quàn)及衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关事宜的(de)谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录健(jiàn)全(quán)了(le)两地监管机构在债券及(jí)衍(yǎn)生品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安排和联(lián)络协(xié)商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互换通(tōng)”的(de)正常运行(xíng)、金融市场稳定和(hé)公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和场外结(jié)算公(gōng)司(sī)应当依法履行“互换通(tōng)”下的各(gè)项职(zhí)责，组织市(shì)场各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定及业务规(guī)则，加强内部控制，防范和(hé)控制(zhì)风险，做好投(tóu)资者教育和服(fú)务，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了(le)解(jiě)两地(dì)市场法律法规、业务规则(zé)和实践操作(zuò)的差异(yì)，评(píng)估和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好(hǎo)准备工(gōng)作，确保“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的投(tóu)资者可联系外汇(huì)交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算(suàn)公(gōng)司为(wèi)参与做(zuò)准备。

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