零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(j一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗ì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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