金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中(江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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