金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安(ān)机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民(mín)事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额(é)为公司(sī)初步估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确(què)定(dìng)需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启(qǐ)动了(le)相关调查(chá)工免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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