直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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