直播(bō)短视频(pín)成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共(gòn唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么g)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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