科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市(shì)卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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