直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类)镜运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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