在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更新。

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