昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的(de)不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和前(qián)提(tí)，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规(guī)定(dìng)落(luò)地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系(xì)统可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务(wù)有(yǒu)关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货(huò)交易所需(xū)建立(lì)健(jiàn)全(quán)监(jiān)控指标及(jí)应急(jí)处(chù)置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了(le)证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)的(de)一(yī)般要求作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户提(tí)供的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施(shī)（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自(zì)身能力(lì)可以(yǐ)保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管报告(gào)义务，规(guī)定中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出机构(gòu)结合(hé)法定(dìng)职(zhí)责，对证券(quàn)邵阳学院是几本大学期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营(yíng)机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据邵阳学院是几本大学(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在(zài)监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报告(gào)义务(wù)的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 邵阳学院是几本大学