在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　乔布斯为什么把苹果给库克>雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪(xu乔布斯为什么把苹果给库克ě)吴钩(gō乔布斯为什么把苹果给库克u)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别(bié)投(tóu)资者(zhě)的(de)风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 乔布斯为什么把苹果给库克