零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(f春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对ú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对了(le)解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范(fàn)畴(ch春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对óu)，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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