直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

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　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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