在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估值和(hé)内在(zài)价值分析(xī)体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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