在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控(kòn未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思g)负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春(chūn)未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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