直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟