零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yu诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的è)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的(duì)持续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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