直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具(风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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