零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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