近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被要求自律调查的(de)大(dà)行(xíng)。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机(jī)构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)债务融(róng)资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销非(fēi)金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房地(dì)产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具(jù)，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期(qī)持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银(yín)行金融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调查(chá)发现，大连银行等多家机(jī)构存在(zài)债券(quàn)代持(chí)交易等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通(tōng)过(guò)做(zuò)市业务(wù)方式(shì)，每日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严或流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市(shì)等(děng)方式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行(xíng)已被启动自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测(cè)工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销的(de)多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四(sì)平(píng)市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件时，发现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据(jù)交易商协会(huì)通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案(àn)调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗px;'>鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务(wù)融资(zī)工具未按照发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利(lì)率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场(chǎng)责任(rèn)意识，严(yán)格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着(zhe)提(tí)高市场流动(dòng)性(xìng)、促(cù)进价格(gé)发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保(bǎo)合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商协会(huì)的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维(wé鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗i)护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要(yào)肩(jiān)负(fù)起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维(wéi)护好行业的(de)良(liáng)性竞(jìng)争生(shēng)态。

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