在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王(wáng)某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募(mù)基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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