零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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